管理层和HACCP小组

一 、公司资质（营业执照、生产许可证等）、产品外检报告、水质报告、企业标准的电子版

二、准备生产工艺流程图、车间内部布局图、厂区布局图、虫害布置图，CCP/OPRP监控计划；管理手册、HACCP计划，程序文件的电子档。

三、组织内外部环境因素识别和评审记录、相关方需求和期望识别和评审记录， 应对风险和机遇措施记录

四、内审、管理评审，食品安全目标的考核记录

五、上次审核以来，客诉投诉清单和投诉记录；产品召回和撤回情况及模拟记录；产品标识和可追溯性模拟记录；应急准备和响应的模拟记录；食品防护计划的措施评估记录及演练记录。

六、监视测量分析记录：提供日常的数据分析记录如质量、生产方面等的统计分析记录（客诉率、顾客满意率、原料验收合格率、产品检验合格率、过程检验合格率等）、趋势分析和改进措施。

七：自上次审核以来，涉及公司组织方面及体系方面的变化；有何改进？

八：CCP/OPRP控制措施的确认记录；关键限值以及行动准则的确认依据；PRP/OPRP/HACCP的单项验证和评价分析记录。

生产部

一、审核期间，保持正常生产。提供各工序的生产记录和作业指导书，留在生产岗位待查。

二、近三个月的关键工序（CCP/OPRP）的监控记录

三、一套完整的产品追溯记录（原料投入至产品发货）涉及到的生产、检验、仓储等记录。

四、PRP方面的记录（化学品管理、清洁消毒含CIP记录、异物控制方面记录（刀具、玻璃制品、易碎品等检查记录、员工个人卫记录、虫害控制记录等）

品管部

一、近三个月的原料、过程、成品检验记录及检验标准；环境监控记录（食品接触表面微生物涂抹记录、沉降菌检验记录）及检验标准；内部水质监控记录及检验标准。

二、不合格处理记录、返工记录、纠正和纠正措施记录；潜在不安全产品处理记录。

三、文件清单，文件发放和回收记录、记录清单，外来文件清单

四、监视和测量设备台帐及其校准或检定记录

五、过敏原识别清单、过敏原的清洗效果验证记录

六、脆弱性评估记录

七、产品标签管理方面的记录（标签设计、发放、回收等）

采购部

一、合格供方名录

二、供方业绩考核、供方资质、原料外检记录

三、服务供应商的业绩考核，服务合同

设备部

一、设备维修和保养计划，近三个月的保养记录

二、设备润滑油的记录，食品级润滑油的使用记录及食品级证明。

三、水处理设施的维护保养记录

四、空压机的维护保养记录（三滤的更换，服务商的合同等）

五、特种设备的检验记录

六、 车间新风系统的维护保养记录。

人事行政部

一、年度员工培训计划、培训和考核记录

二、关键岗位人员的任职要求及能力考核的记录（准备2-3个岗位）

三、员工健康证、特种岗位的资格证（电工、叉车工等）

四、虫害控制记录

五、 厂区环境的记录，废弃物处理记录（危废、生活垃圾、可回收废物的合同和处置记录）

六、食品防护计划的实施，防护措施的评估及防护措施的演练记录。