贯标集团
ISO体系 , 17025实验室认可 , CMA资质 , 涉密信息系统集成
实验室扩项评审,做好以下工作!




一、做好现场评审的准备工作


01技术能力准备

所谓技术能力,就检测实验室而言是指所申报项目的检测能力。在ISO17025中对技术要求做了具体的规定。实验室在申请实验室认可时首先要确定好欲申报的项目。对于接受初次评审的实验室,应集中准备或自查技术能力;而对于已经通过初次评审的实验室,则应该把技术能力的准备作为一项日常工作,这样不仅可以使迎审工作从容不迫,而且这种日常化、程序化的管理对于实验室的良好运行也是非常有益的。

02人员

技术人员的技术档案,尤其是该技术员授权可以做哪些测试,一定要有清楚的记录;员工培训计划一定要有,可以以个人为单位,也可以针对所有技术员;所有的培训都应该有培训记录,培训效果评价。

03设施和环境条件

有些标准条款对试验房间的环境条件是有规定的,包括温湿度的要求、污染物排放等;对于有这些特殊规定的试验房间可能要通过安装空调、排风扇及空气再处理等设施来满足要求。设备校准和期间核查计划及实施情况,评审老师很关心哪些设备需要期间核查,如何定义期间核查的时间间隔。

04方法的确认

一般实验室优先采用以国际、区域或国家标准发布的方法。这就需要购买现行有效版本的检测标准以确定检测方法,这是我们开展检测项目的依据。在这里需要说明的是,检测标准属于外来技术文件,应根据认可准则中对文件控制的要求进行管理。质量监控计划及实施质量监控计划是否覆盖实验室的主要检测项目,有没有按计划执行。


当客户未指定所用方法时,实验室应从国际、区域或国家标准中发布的,或有zhiming的技术组织或者有关科学书记和期刊公布,或有设备制造商制定的方法中选择合适的方法。实验室制定的或采用的标准如能满足与预期用途并经过确认,也可使用。所选用的方法应通知客户。在引入检测或校准之前,实验室应证实能够正确的应用这些标准方法,如果标准方法发生了变化,应重新进行证实。


实验室应采取实验间比对、与其他方法所得的结果进行比较、使用参考标准或标准物质进行校准等方法进行方法确认,确保该方法适用于预期的用途。从检测结果的不确定度、检出、方法的选择性、线性、重复性限、复现性限、抵御外来影响的稳健度和/或抵御来自样品集体干扰的交互灵敏度这些数值中来反映。


实验室还应积极参加能力验证活动。能力验证是判断和监控实验室能力的有效手段,还可为确定某种新的检测、测量方法的有效性和可比性、识别实验室间的差异、确定某种方法的性能特征、为标准物质赋值并评估其在特定检测、测量程序中使用的适用性等其他目的提供信息。

05设备

仪器设备是完成检测的必要条件,因此这个步骤是相当关键的。而且仪器设备购买、加工或自制都需要一定的周期,所以确认设备的工作要提前完成。在进行这项工作时,应该按照实验室认可申请书中设备配置表的要求,对照标准的每个条款,确认需要的设备,这样就不会遗漏。并且在确认时,不仅要核对设备是否具备,而且要同时核对是否满足标准中的准确度要求,是否需校准等。所有的标准物质是不是都可以溯源到SI测量单位或有证标准物质。 








二、管理要素的准备工作

1.如果标准有更新,一定要对新旧标准进行比较,明确写出新的标准和旧的有哪些不同,当然,相应的操作规程也应该随之更新。


2.样品标识是否清楚,子样一定要有标识,哪怕是一样的样品,也要予以区分。

3.内审和管理评审记录一定要准备好,这个每次必查,管理评审一定要有输出,管理评审的输出可以是一些预防措施。

4.测量不确定度报告准备几份,保证每个检测领域至少要有1份。

5.记录的修改一定要符合要求,划改签名。

6.质量手册、程序文件、作业指导书、标准、操作规程等等都必须有唯一性编号和受控标识,并且放在容易取的地方,确保评审老师要看什么,马上就可以拿过来。

7.检测有没有分包?分包实验室是否有资质证明?分包的项目是否在报告中注明。

8.质量目标和质量方针一定要铭记于心,以免老师一问,一脸茫然的说不知道。

9.合格供应商评估有没有定期(一般每年)对供应商进行审核评估。









三、科学解决存在的问题


实验室通过CNAS评审后,总是会发现一些问题,这就需要我们用发展的理念进行指导,用科学的方法加以解决,经常性地分析管理状况和水平,经常性的研究具体方法,更加客观地分析问题,有计划、有目的、更加科学地解决问题,持续提高实验室整体水平。


一是要求思想上高度重视检测整顿和提升工作。

二是要求全员参与,不折不扣,务求实效

三是要求注重提升检测能力。










四、扩项现场准备资料清单

1、设立文件、营业执照、法人身份证、开户证明、税务登记、组织机构图等;

2、资质认定证书及历次通过的资质认定项目表(含标准变更)、授权签字人签字领域批准文件及签字识别;

3、固定场所证明(土地证明及房产证明,含平面图),租赁场地的还需提供租赁合同;

4、实验室建设立项、环评及验收相关资料;

5、场所布局图、环境条件监控记录、水电气安全使用检查记录;

6、名称、地址、人员的变更审批表;

7、公正性声明及为避免公正性问题所采取的具体措施;

8、质量体系文件(受控):质量手册、程序文件、作业指导书、质量/技术记录汇编等;

9、质量管理体系的内审及管理评审的全部资料;

10、人员一览表(全部人员);

11、人员档案:Zui高管理者、质量负责人、技术负责人、授权签字人、内审员、监督员、检测人员及相关岗位人员劳动用工手续(劳务合同、试用或转正及shebao证明、学历(培训)及资格证书、能力确认、授权书(上岗证)及工作经历、业绩等;

12、人员培训计划及记录(包括体系、业务、内部、外部等);

13、人员监督计划及记录(含检测活动全过程的相关人员);

14、仪器设备档案(附:目录、仪器设备一览表、采购申请/合同/发票复印件、验收、安装情况、说明书、合格证等及以下资料)

仪器设备量值溯源图,仪器设备检定/校准计划及证书(含确认)

仪器设备的期间核查计划及记录(包括期间核查方法)

仪器设备的自校方法、记录、试验验证材料等

仪器设备的使用授权记录、出入库、使用记录及操作规程

仪器设备的维护计划及记录

仪器设备的维修、降级及报废处理记录;

15、标准物质量值溯源、标准物质(包括标准气)一览表及发记/领用记录,期间核查记录;

16、标准溶液的配制、标定方法和相关记录;

17、危险化学品的(双人双锁)管理、有毒有害物质的处置方法、记录、回收合同及记录;

18、授控文件(质量体系和法律法规、技术规范、方法标准、评价标准等外来文件)目录、发放/领用/回收记录;

19、资质认定标志、检验检测专用章的起用批准文件及使用相关规定,电子印章的有效管理规定(适用时);

20、有关分包方名录、分包方的资质证明及评价记录、分包同意书、分包协议、分包质量监督记录;

21、合同/协议/委托书等有关评审的全部材料;

22、合格服务商及供应商名录及资质能力证明(档案:资质及授权范围证明、营业执照及设备计量器具生产许可证明)和评价记录;

23、药品耗材验收记录、关键试剂的确认记录、蒸馏水质量记录;

24、客户满意度调查、投诉及处理记录;

25、不合格项及纠正(风险控制)、改进、验证记录;

26、方法的查新记录、新项目(扩项)申请、论证/评价记录和验证报告、测量不确定评定记录;

27、样品的采集、保存、接收、流转、前处理、分析、处置/留样记录等;

28、质量控制计划及记录;

29、参加检验检测机构间比对和能力验证的全部材料;

30、检测报告审核、发放、修改/变更等记录;

31、检测报告检查情况(样品接收、流转记录,设备使用记录,人员在岗记录,检测结果及其计算过程,报告审核、客户合同及评审等);

32、检验检测报告及其原始记录(包括电子存储原始记录)10-20份;

33、历次资质认定评审、各主管部门的监督检查及整改(自查)资料;

34、档案资料管理要求,归档资料台帐及借用(查阅)记录;

35、本次评审汇报材料(书面:含体系建立、运行情况,本次扩项评审实施情况)。


资质申请CNAS或CMA能力扩项是实验室非常常见的活动。对于接受初次评审的实验室,应集中准备或自查技术能力;而对于已经通过初次评审的实验室,则应该把技术能力的准备作为一项日常工作,这样不仅可以使迎审工作从容不迫,而且这种日常化、程序化的管理对于实验室的良好运行也是非常有益的。



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