管理职责检查表

管理职责检查表

序号

HACCP要求

需要检查和询问的例子

关键不符合项

2、管理职责

2.1 
管理承诺

Zui高管理者应通过以下活动，提供建立和实施HACCP体系所作承诺的证据：

a）对HACCP体系的有效性负责；

b）将满足顾客和法律法规对食品安全要求的重要性传达到企业的各级人员；

c）确保制定的食品安全方针和目标与企业的战略方向一致；

d）确保将HACCP体系的要求整合到企业的运营管理之中；

e）确保企业食品安全文化的推行；

f）进行管理评审；

g）确保各级员工关注食品安全问题，并鼓励有效的内部报告；

h）确保资源的获得。

1、Zui高管理者如何对建立和实施HACCP体系进行承诺？

2、Zui高管理者对HACCP体系的承诺是否包括a-h所有内容？

3、HACCP体系所需的资源是否充足？
《发布令》

Zui高管理者对建立和实施HACCP体系没有进行承诺。

2.2 
合规义务

企业应识别法律法规要求、顾客要求及与HACCP体系有关的相关方的需求和期望，并从中识别确定其合规义务。

企业应保留确定合规义务的文件和记录，并保持更新。

1、企业是否有确定合规义务的文件？

2、企业从哪些方面识别合规义务？

《合规义务管理文件》《合规义务记录》

1、没有合规义务管理文件。

2、没有合规义务记录。

2.3 
食品安全文化

Zui高管理者应确保履行食品安全责任，建立企业的食品安全文化，应至少包括以下几个方面内容：

a）通过培训让员工知晓企业食品安全文化，形成良好的食品安全意识；

b）传播和有效沟通企业的价值观，确保各级员工积极参与企业的食品安全文化建设，及时获得员工的反馈信息；

c）对食品安全文化活动及绩效进行评价，必要时加以改进。

企业应将保留构建及改进食品安全文化的记录。

1、企业有哪些构建和改进食品安全文件的记录？

没有构建和改进食品安全文件的记录

2.4、食品安全方针、目标

2.4.1  方针

Zui高管理者应制定、实施和保持食品安全方针，方针应：

a）适应企业的宗旨和环境；

b）为制定和评审食品安全目标提供框架；

c）包含满足法律法规要求和顾客要求相关的食品安全承诺；

d）包括持续改进HACCP体系的承诺；

e）确保满足食品安全相关的能力需求；

f）在持续适宜性方面得到评审。

食品安全方针应在企业各级人员内进行沟通、理解和应用。适宜时，相关方可获取食品安全方针。

1、企业是否有食品安全方针？

2、方针是否适应企业的宗旨和环境？

3、方针是否能为制定和评审食品安全目标提供框架；

4、方针是否包含了满足法律法规要求和顾客要求相关的食品安全承诺；

5、方针是否包括了持续改进HACCP体系的承诺；

6、方针是否能确保满足食品安全相关的能力需求；

7、方针持续适宜性方面是否得到了评审？

8、方针是否在企业内部进行了沟通？

《食品安全方针》《食品安全方针内部沟通记录》。

没有食品安全方针
当员工不知道食品安全方针时。

2.4.2  目标

Zui高管理者应确保在企业的相关职能和层次上为HACCP体系制定食品安全目标，目标应：

a）与食品安全方针保持一致；

b）可测量；

c）与适用的合规义务相适宜；

d）适当时予以更新。

1、有书面的食品安全目标？

2、食品安全目标是否与食品安全方针一致？

3、食品安全目标是否具体、可测量？

4、食品安全目标是否与合规义务相适宜？

5、食品安全目标是否得到更新？
《食品安全目标》

1、没有书面的食品安全目标？

2.5、职责、权限与沟通

2.5.1  职责和权限

Zui高管理者应规定企业内各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限，确保相关岗位的职责和权限在组织内进行分配、沟通和理解。

Zui高管理者应任命HACCP小组组长并确认其职责权限，同时应：

a）确保建立、实施、保持和更新HACCP体系；

b）带领HACCP小组工作；

c）确保HACCP小组成员能够胜任，必要时，组织HACCP小组成员的相关培训和能力提升活动；

d）向组织的Zui高管理者报告HACCP体系的有效性和适宜性。

1、是否有各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限？

2、Zui高管理者是否任命了HACCP小组组长？

3、HACCP小组组长是否承担a-d的职责？
《岗位职责和权限》《HACCP小组组长任命书》

1、没有明确规定各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限。

2、没有任命HACCP小组组长。

2.5.2 、沟通

2.5.2.1  内部沟通

企业应建立、实施和保持有效的内部沟通，收集对食品安全有影响的信息，确保HACCP小组及时获取可引起HACCP体系变更的信息，保持HACCP体系的持续更新和有效性。

Zui高管理者应确保HACCP体系的相关变更信息作为管理评审的输入。

1、是否有内部沟通渠道？、2、HACCP体系变更是否作为管理评审输入内容？

《内部沟通证据》《管理评审输入资料》

没有内部沟通渠道

2.5.2.2  内部报告

Zui高管理者应确保所有人员都有责任向上级管理者，直至Zui高管理者报告所关注到的食品安全问题及隐患。

Zui高管理者应确保消除妨碍员工参与报告的障碍，制定鼓励报告的上传、严禁威胁报复或惩罚的政策以保护报告人。设立专门的报告渠道，鼓励员工及时监督和举报与产品质量、食品安全和合规义务相关的内部运营缺陷或违规行为。

应保留内部报告的记录。

1、内部报告工作如何进行？
《内部报告记录》

没有内部报告渠道

2.5.2.3 
外部沟通

企业应确保与外部沟通的信息充分，并可供食品链的相关方获得。
企业应与下述各方建立、实施并保持有效沟通：
a）外部供应商和承包商；
b）客户和/或消费者；
c）监管部门；
d）对HACCP体系的有效性或更新有影响或受其影响的其他组织。
企业应规定负责对外沟通食品安全有关信息人员的职责和权限。负责外部沟通的人员应接受适当培训，充分了解企业的产品、相关危害和HACCP体系，并经授权。
适当时，外部沟通获得的信息可作为管理评审输入，并用于更新HACCP体系。
应保留外部沟通的记录。

1、是否有外部沟通渠道？

2、外部沟通信息是否充分？

3、外部沟通人员的职责和权限是否得到规定？
4、外部沟通人员是否受到培训？
《外部沟通记录》（客户采购标准）（客户订单评审）（客户投诉）《外部沟通人员职责和权限》《培训记录》

没有外部沟通渠道