HACCP危害分析与关键控制点认证所需材料和认证流程

认证申请资料清单

（1）认证申请书；

（2）法律地位证明文件复印件；

（3）有关法规规定的行政许可文件和备案证明复印件（适用时）；

（4）HACCP体系文件（包括HACCP手册、产品描述、工艺流程图、工艺描述；危害分析、相应的危害控制措施及其确认和验证要求等）；

（5）组织机构与职责说明；

（6）厂区位置图、平面图；加工车间平面图；加工生产线、季节性生产和班次的说明；

（7）食品添加剂使用情况说明，包括使用的添加剂名称、用量、适用产品及限量标准等（适用时）；

（8）多场所清单及委托加工情况说明（适用时）；

（9）产品符合安全要求的相关证据；

（10）承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明；

（11）其他需要的文件。

现场审核（一阶段审核内容）

(1)收集关于认证委托人的HACCP体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律、法规、标准要求和遵守情况；

(2)（充分识别委托加工等生产活动对食品安全的影响程度；初步评价认证委托人厂区环境、厂房及设施、设备、人员、卫生管理等是否符合相对应的良好生产/卫生规范的要求；

(3)了解认证委托人对认证标准要求的理解，评审认证委托人的HACCP体系文件和食品安全方针的适宜性。重点评审认证委托人体系文件的符合性、适宜性，特别关注关键控制点、关键限值的确定及其支持性证据；

(4)了解认证委托人的HACCP体系和现场运作，评价认证委托人的内部审核、管理评审、运作场所和现场的具体情况及体系的实施程度，确认认证委托人是否已为第二阶段审核做好准备，并与认证委托人商定第二阶段审核的细节，明确审核范围，为策划第二阶段审核提供关注点。

现场审核（二阶段审核内容）

(1)与认证依据文件中所有要求的符合性；

(2)与我国和进口国（地区）适用法律、法规及标准的符合性，以及出口食品生产企业安全卫生要求的符合性（适用时）；

(3)管理职责的履行、食品安全方针的贯彻、目标的达成；

(4)HACCP体系范围内对应产品的良好生产/卫生规范要求的符合性；

(5)前提计划及HACCP计划实施的有效性，对产品食品安全危害的控制能力；

(6)原辅料及与食品接触材料的食品安全危害识别的充分性和控制的有效性；

(7)生产过程中对食品安全危害控制的有效性；

(8)产品可追溯性体系的建立及不合格产品的控制；

(9)食品安全验证活动的有效性及食品安全状况；

(10)认证委托人对投诉的处理；

(11)内部审核和管理评审。

监督审核内容

(1)是否被列入国家信用信息严重失信主体相关名录；

(2)与HACCP体系有关的变更；

(3)重要原、辅料及产品的安全性状况；

(4)持续的运作控制，特别是食品安全危害控制的实施；

(5)顾客投诉及处理；

(6)内部审核和管理评审；

(7)对上次审核中确定的不符合所采取的纠正措施；

(8)持续符合我国和进口国（地区）相关法律法规标准的情况；

(9)行业主管部门抽查的结果；

(10)证书和标识的使用。