浙江：中小企业如何构建研发管理体系

一

中小企业研发管理面临的挑战

越来越多的企业认识到，要提升企业的核心竞争力和建立可持续发展能力，构建研发创新管理体系和提升新产品研发能力是其中关键一环。但是对于中小企业来说，面临着比大企业更多的挑战。

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研发投入不足

相对来讲，中小企业受限于资产规模和日常经营的需要，有限的资金往往要优先用于采购、生产和营销等日常经营活动，可用于研发的资源有限。而且，受限与自身的资产状况和信用等级，中小企业面对金融机构各种融资条件的限制，融资难和融资贵的情况并存。资金的缺乏，使得企业在研发设备购置，研发软硬件环境条件建设，人才的引进、培养和激励，研发管理体系的建设等方面，都存在投入不足的问题，限制了研发工作的顺利开展。

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研发人才不足

作为评价企业研发创新能力Zui重要的指标之一，研发团队和核心专业技术人才的重要性不言而喻。中小企业，一方面是缺乏具备较高专业素养和领导力的人物，同时熟悉业务、熟悉研发整个过程和专业素质较高的复合型研发人员数量也存在不足；另一方面由于组织结构相对简单，多数专业技术人员都要身兼数职，同时负责生产工艺、设备管理、质量管理等工作，在研发方面投入的精力也存在不足，影响到研发的整体效率。中小企业在特定发展阶段能够提供的薪酬福利待遇吸引力和稳定性不足，导致要想吸引和保留高素质研发人员，难度较大。

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数据信息不足

面对快速变化的客户需求和日益激烈的市场竞争，加上大数据、云计算、物联网、移动互联网、人工智能等新技术、新材料、新工艺的快速发展，数据和信息的充分和准确获取，对中小企业研发的决策和过程管理显得更加重要。而中小企业由于缺乏专职的岗位和足够的投入，企业在如何从可靠的渠道及时获取系统和准确的数据信息、如何开展信息的分析和处理、如何依靠数据做出研发管理决策等方面都面临着严峻的挑战。

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应变能力不足

伴随技术进步和客户市场需求快速变化，产品的生命周期越来越短，研发项目管理就是在与时间赛跑，项目延期成为研发项目Zui普遍的问题和痛点。而研发项目的范围（需求和工作内容）、成本和质量都在直接影响着项目的时间进度，例如需求的模糊和方案的频繁调整、人财物资源配置的不合理、质量的过高要求等。如何借助研发管理体系建设和有效的研发项目管理系统工具，有效管理变化和不确定性因素，提升研发效率，成为企业研发管理关注的核心问题。

二

中小企业研发管理七类典型问题

通过与众多企业的沟通与研究分析，我们发现中小企业研发管理的问题涵盖研发技术和产品规划、组织分工、流程制度建设、项目管理、知识管理、团队选拔培养与考核激励、文化理念等，不一而足。典型问题如下：

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研发规划管理

（1）缺乏能够有效支撑公司整体战略发展要求和阶段特点的技术研究和产品开发规划，无法对公司战略形成有力支撑，规划的系统性、前瞻性和匹配性存在不足，同时有些开发计划可能已经超出了公司资源能力的上限；

（2）技术研究、平台建设和产品规划的层次不够清晰；

（3）技术规划的方向性和市场定位不够清晰，对平台建设和产品开发牵引性不足；

（4）产品平台规划缺失，导致产品各自独立开发，资源共享不足，无法形成标准化的模块和系列化的产品，造成资源的浪费和效率的降低；

（5）产品线的规划和产品开发计划更多的是基于市场变化和竞争对手行动的被动应对，缺乏基于市场和客户研究、前瞻性的主动规划。

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研发组织管理

（1）未能建立和业务特点、人才队伍特点和研发项目特点相匹配的矩阵式的研发组织模式，研发、市场、采购、生产和财务等职能管理部门及岗位在研发活动中的角色定位和职责分工不清晰，严重影响到了研发过程中的沟通与协作；

（2）传统的直线制或者直线职能制的组织结构，阻碍了跨部门的协作，同时各个部门对于研发计划的目标认识和绩效评价标准存在差异，也影响到了研发推进过程中的步调一致。

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研发流程制度建设

（1）研发流程和制度缺乏整体的框架和层次，缺乏总体的跨部门企业级产品研发整体流程，更多的精力都放在了部门级和部门内流程细节的建设和完善方面；

（2）职能式的研发组织模式，导致很多研发管理流程采用“串行模式”运行而非“并行模式”，导致出现相应的沟通衔接和效率低下的问题；

（3）产品研发流程中缺少必要的决策评审点，研发立项后主要考虑技术风险但很少评估业务风险，缺乏投资价值的项目没有及时中止和砍掉，造成产品推出后失败带来研发资源严重浪费；

（4）不同部门分头制定流程和制度，由于缺乏统筹，加上管理认知和管理水平的差异，对流程和制度的认知和描述存在一定的差异，流程制度的缺失、流程制度可执行性差和流程制度开环管理现象同时存在；

（5）流程和制度缺乏宣贯，员工认知度和监督检查奖惩机制存在不足，导致流程制度的执行力度和执行效果都无法达到预期。

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研发项目管理

研发项目管理，由于与之相配套的组织机制、业务流程、考评激励措施欠缺，同时没有应用相应的项目管理信息系统和管理工具，导致项目的时间进度、成本控制、质量管理、团队管理、成果交付都不到位。

5

研发知识管理

研发的知识管理，未能建立知识管理的框架和相应的机制，导致组织层面技术和产品研发知识的积累缺失，产品和技术的模块化和标准化无法实现，相关的技术、知识和经验无法继承和有效共享。一旦出现人员调整和离职，相应的知识资源即完全流失。缺乏知识共享机制，导致很多项目几乎是从头开始研发，重复性工作，成本和效率的损失巨大。

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研发队伍建设

（1）尚未建立专业技术通道和项目管理通道，无法为各类研发技术人员在管理通道之外建立新的向上发展的通道和机制，机制的缺失限制了专业技术人才的培养、选拔和发展，制约了专业技术人才自我提升和奋斗的动力，无法有效激发员工的潜力与活力；

（2）缺乏对研发项目和项目成员完善的绩效考评机制。由于研发工作的创新性和不确定性，如果不能采取科学合理的绩效评价指标组合和考核办法，综合评价项目的过程与结果、项目成员的价值与贡献，就无法有效牵引和改进研发工作，无法有效激励研发人员；

（3）缺乏完善的薪酬激励机制。如何在薪酬中合理体系员工的能力水平、业绩贡献、岗位价值，如何有效运用短期激励和中长期激励手段，提升薪酬对研发人员的吸引力和市场竞争力，是众多中小企业头疼的问题。如果不能妥善处理这些问题，可能对企业研发工作带来一系列影响。

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研发文化塑造

缺乏系统的研发文化塑造和核心理念体系的建设和梳理，无法有效引导干部和员工能够从投资、客户、市场和技术多角度去看待研发并形成统一认识，无法规避“研发只是研发部门的事情、试错式开发、一招制胜”等认知误区。只有公司上下形成科学和统一的研发认识和管理理念，才能指导各项研发工作的顺利开展。

上述典型问题对中小企业的研发管理能力提升造成了直接的影响，要系统解决这些问题，就必须结合企业的战略目标和所处发展阶段的特点，同时借鉴成功企业的先进和成熟的经验，通过分阶段的研发管理变革，实现研发管理体系的构建和能力进阶。

三

中小企业研发管理体系

建设和完善总体思路

要系统构建研发管理体系和提升研发管理能力，中小企业需要完成以下三个步骤的工作：

一、研发战略规划：首先需要强化研发的战略规划和立项的管理，支撑和匹配企业的战略目标和资源能力，借鉴先进的理念和策略，从源头上明确研发的定位、努力方向和目标，从自身规划和市场客户两个角度结合做好研发项目的立项管理。

二、研发组织与流程：其次是构建适合自身业务和团队特点的研发组织体系和流程制度体系，实现研发工作的有效分工，明确研发管理的程序和配套制度标准，明确各个责任主体的职责权限，有序开展各项工作。

第三，项目管理与队伍建设：加强研发的项目管理、研发知识管理、研发队伍建设和文化建设，重点关注研发效率提升和人才队伍成长，实现持续改进和可持续发展。

四

研发管理体系建设的方法

1、学习和借鉴成功企业的先进理念和成熟的经验

学习和借鉴成功企业的先进理念和成熟经验，对中小企业短期内快速构建产品研发管理体系和提升管理能力是一条捷径，就像20多年前华为学习IBM的集成产品开发（IPD）系统。但是前提首先是企业要清晰地判断自身所处的发展阶段和面临的主要矛盾，借助先进理念更多的是要站在全局和系统的高度，统一高层领导、不同部门和研发人员对研发管理的认识问题，例如IPD的核心理念强调了“产品开发是投资行为，基于市场的创新，基于平台的异步开发模式和重用策略，推动技术开发与产品开发分离等”内容，这为华为后续的研发管理变革奠定了基础。而对体系、工具和方法的借鉴，必须要和自身的核心战略诉求和业务特点相结合，而不是简单地照搬照抄，才能够实现为我所用，解决企业当下Zui突出的矛盾和问题，实现研发管理能力的进阶。

2、制定匹配自身战略和发展阶段特点的研发战略规划

中小企业制定研发战略规划，切忌贪大求全，应紧紧围绕自身的战略及核心资源与能力，选择合适的定位，聚焦关键产品和项目，制定适合自己的技术开发、平台建设、产品线组合和产品开发规划；做好研发项目立项的管理，从市场竞争与客户需求、自身发展需要两个角度去主动思考对研发项目的选择，强调“有所为有所不为”；并做好研发过程中的决策评审，有效控制风险和及时止损。

3、选择适合自身业务特点和团队现状的研发组织体系

结合业务特点和研发项目的需要，在职能模式、弱矩阵、强矩阵当中选择Zui适合自己的组织分工模式，明确在既定的组织模式下，不同部门和岗位在研发流程中扮演的角色、承担的功能和职责权限，强化跨部门协同机制，为研发工作有序开展和顺畅沟通奠定基础。

4、建立规范高效的研发管理流程和制度

从公司整体角度，统筹建立研发流程框架，完成顶层设计。在流程分层分类的基础上，各个部门和岗位牵头制定细化的流程，避免部门各自为政带来的弊病。参照IPD的思想、工具方法和实践，建立结构化的并行开发流程，提升研发效率并有效控制成本，对企业研发管理过程中的市场研究和管理、需求管理、过程评审决策、知识管理的关键的薄弱环节进行强化，补齐短板，系统提升研发管理能力。建立配套的管理制度，并做好培训宣贯、监督检查和考核奖惩，实现流程落地和闭环管理。

5、做好研发队伍的人才培养发展与激励

构建专业技术发展通道和项目管理通道，明确研发人员晋升、选拔和培养的标准，构建职业化人才梯队；完善对研发项目和研发团队人员的绩效考核方法，从战略、文化和业务目标出发制定团队和个人的绩效评价指标组合，形成对项目团队和个人的有效价值牵引，在做好研发工作的同时强调团队和个人的能力提升；优化薪酬结构，将绩效考核的结果同浮动薪酬紧密衔接，并将研发项目的成果与创造的效益，与研发团队的激励挂钩，适时采用合理的中长期激励手段，提升公司对研发团队核心人员的凝聚力。

中小企业研发管理体系建设和能力提升，伴随企业成长壮大的整个过程，需要公司上下通力配合和坚持不懈地共同努力。道阻且长，行则将至。行而不辍，未来可期。